分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管A财务部门B风险监控
正确答案:BD证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
在证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有
A
在证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有
A
推出融资融券业务对资本市场发展带来的风险包括
A,B,C
推出融资融券业务对资本市场发展带来的风险包括
A,B,C解析:掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个
BC
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管A财务部门B风险监控
正确答案:BD证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约,各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个
BC
融资融券业务中客户信用风险主要是指
A
证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括
C解析:证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括:①客户信用风险的控制;②市场风险的控制;③业务规模和集中度风险的控制;④业务管理风险的控制;⑤信息技术风险的控制。