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证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法的监督管理

  • 郝珍洁郝珍洁
  • 证券
  • 2025-06-20 06:39:12
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期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的制定目的
  正确答案:ACD根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定,选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。

风险官有不履行职责行为的中国证券监督管理委员会及其派出机构
  ABC解析:《期货公司首席风险官管理规定试行》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措。

根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定
  正确答案:BCD提供解析,具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验是错误的应该是5年以上经验

公司董事监事和高级管理人员应当在任职前取得核准的任职资格
  A解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

证券法规定设立证券公司必须具备的条件包括A董事监事
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证券公司董事监事高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备
  C

期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据
  D

公司董事监事和高级管理人员应当在任职前取得核准的任职资格
  正确答案:A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

下列不得申请期货公司董事监事和高级管理人员任职资格的情形有
  ABCD解析:有下列情形之一的,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员:1有《公司法》规定的下列情形:无民事行为能力或者限制民事。证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年。3因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会。