下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的
B
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的
B
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的
B
客户要在证券公司开展融资融券业务可以由客户本人向证券公司营业
正确答案:B解析:中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的
B
客户要在证券公司开展融资融券业务可以由客户本人向证券公司营业
正确答案:×解析本题所要考核的知识点是客户的申请。客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。所以,本题说法错误。
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是
A
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的
B解析:#业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内:#1.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;#2.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;#3.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。
证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证券业协会批准A正确
正确答案:B解析:中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。
关于融资融券的标的证券的下列说法错误的有①标的证券暂停交易
正确答案:B标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。