为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司
正确答案:ABC
对于因财务状况恶化风险控制不力等存在较高风险的期货公司应当
正确答案:A根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第3款规定,对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性风险管理等方面
正确答案:ABC
为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司
正确答案:A
为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司
D
期货公司风险控制体系对信息系统安全的内容主要包括
正确答案:A,B,C,D解析:本题考查考生对期货公司风险控制体系的具体理解。信息系统安全主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况,体现其技术风险管理能力。主要内容包括:信息技术管理制度完善并有效执行;信息系统安全稳定运行;应急处理机制健全有效;按规定及时准确报送信息。
对于因财务状况恶化风险控制不力等存在较高风险的期货公司应当
正确答案:A根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第3款规定,对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货公司应当按照的原则建立并有效执行风险管理内部控制期货
正确答案:C根据《期货公司管理办法》第四十八条规定,期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。
为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司
正确答案:D
为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司
正确答案:ABC