证券经营机构证券自营业务管理办法规定证券公司欲取得证券自

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的可能受到的处罚不
　　正确答案：AA。根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

证券自营业务的监管措施
　　#证券自营业务的监管措施，为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。#1.专设账户、单独管理。#根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
　　A【答案解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。单选题

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的可能受到的处罚不
　　正确答案：A根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。

根据证券经营机构自营业务管理办法的有关规定证券经营机构在
　　正确答案：C解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的。警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。考点证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

证券监督管理机构批准证券公司从事证券自营证券承销与保荐业务
　　D

中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定
　　正确答案：C

证券公司从事证券自营业务的应当按照证券公司证券自营业务指引
　　C

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的可能受到的处罚不
　　正确答案：A根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。

证券公司客户资产管理业务管理办法的基本业务
　　自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；八以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；九内幕交易、操纵市场；十法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。第三十四条证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵。